广州金控期货被警示！内部控制不健全，董事长张丹奇遭监管约谈近日，广州金控期货被广东证监局出具了警示函。广东证监局公布的行政监管措施显示，广州金控期货内部控制体系存在明显不健全的问题，同时，该公司的董事长张丹奇和总经理詹静丽也被要求接受监管约谈。值得注意的是，近期期货行业监管力度明显加大，已有多...
东海证券原董事长朱科敏被查！涉嫌严重违纪违法，券商高管动向引关注编辑|“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。”江苏省纪委监委网站日前发布的一则审查调查公告，揭开了这位已“消失”一年的券商前董事长的最新动向。去年7月16日晚间，东海证券发布董事辞...
山东证监局警示：原始股骗局风险高，投资者需警惕非法证券活动本报济南１０月１０日讯 今天上午，山东证监局召集驻济各大媒体，通报了我省近期打击非法证券活动的情况，并向投资者发出投资风险警示：所谓的“原始股”、“将在海外上市的股票”完全是骗局，投资者一定要有自我保护意识，千万不要抱侥幸心理。据山东证监...
多地证监局曝光场外配资机构名单，监管层高压态势持续新华社电监管层对场外配资保持高压态势。上周，深圳、四川、天津、河南等多地证监局陆续曝光了一批场外配资机构名单，共涉及19个平台。深圳证监局网站近日公布了深圳辖区第十三批不具有合法证券期货经营业务资质的机构名单，深圳市同顺花信息科技有限公司、深圳...
期货资管领域再接监管罚单！辽宁证监局、陕西证监局出手财联社5月26日讯（记者周晓雅）期货资管领域再接监管罚单。今日，辽宁证监局发出一则处罚决定书，涉及一位期货公司投资经理助理利用未公开信息交易股票股票资管计划，累计趋同买入金额3920.83万元，最终被作出罚一没一的处罚决定的处罚。同日，陕...
万福生科造假案触目惊心！三套账引出惊天大案，谁之过？4年半时间虚增收入9亿多、虚增利润2亿多，万福生科造假案令人触目惊心。不可思议的是，如此疯狂的造假案被发现，居然源于地方证监局的一次例行巡检。证监会稽查局有关负责人近日向记者透露，在湖南证监局一次日常巡检中，万福生科财务总监竟然拿出三套账来应对检...
上海证监局公布两则处罚决定书，涉及公募基金前从业人员老鼠仓行为经济观察网记者陈姗8月26日，上海证监局公布两则行政处罚决定书，涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”行为。上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号显示，张某曾在上海某基金管理有限公司担任基金经理，负责A基金的投资决策等...
8月20日上海证监局披露两起公募基金老鼠仓事件处罚决定8月20日，上海证监局披露两起关于公募基金“老鼠仓”事件的行政处罚决定，引发市场广泛关注。其中一例，是基金经理张某，因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息，以此实现趋同交易，趋同买入金额达66，566.53万元，...
1月23日江苏证监局对华创证券和东海证券出具警示函，因执业问题近期监管层频频出手，证监会江苏监管局（江苏证监局）官网信息显示，在1月23日江苏证监局分别给华创证券有限责任公司（下称华创证券）和东海证券股份有限公司（下称东海证券，.OC）出具了警示函。江苏证监局对华创证券在江苏保千里视像科技集团股...
场外配资虚拟盘抬头，多地证监局发布风险警示并开列黑名单中国经济周刊－金台资本组记者孙庭阳“场外配资”“虚拟盘”近期有所抬头，至少已有六个证监局先后发布了警惕“场外配资”风险警示，开列出“黑名单”。融资融券属于国家特许经营的金融业务，未经依法批准，任何单位和个人不得非法从事配资业务。5月27...
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